据证监会网站，2月7日，证监会发布《对于成本市集作念好金融“五篇大著述”的实施办法》。其中提议，赈济优质科技型企业刊行上市。持续推动《对于成本市集处事科技企业高水平发展的十六项顺次》《对于深化科创板鼎新处事科技立异和新质分娩力发展的八条文律》等一揽子政策顺次落实落地。相持“四个面向”，进一步擢升对新产业新业态新技艺的包容性，加大对新一代信息技艺、东谈主工智能、航空航天、新动力、新材料、高端装备、生物医药、量子科技等政策性产业赈济力度。积极探索灵验市集与有为政府相连络的路线，进一步健全精确识别科技型企业的轨制机制，更狂放度赈济新产业新业态新技艺限度冲破要道中枢技艺的科技型企业刊行上市。持续赈济优质未盈利科技型企业刊行上市。
对于成本市集作念好金融“五篇大著述”的实施办法
中国证监会各派出机构，各交游所，各下属单元，各协会，会内各司局：
为深入贯彻党的二十届三中全会、中央金融使命会议、中央经济使命会议精神和《国务院对于加强监管驻防风险推动成本市集高质地发展的多少办法》（国发〔2024〕10号）部署要求，积极进展成本市集功能，着力作念好科技金融、绿色金融、普惠金融、待业金融、数字金融“五篇大著述”，更好处事经济社会高质地发展，制定本实施办法。
一、总体要求
以习近平新时期中国特色社会方针念念想为教唆，全面贯彻党的二十大和二十届二中、三中全会精神，竣工准确全面贯彻新发展理念，聚焦构建赈济全面立异体制机制和处事新质分娩力发展，深化金融供给侧结构性鼎新，完善成本市集基础轨制，增强包容性、适合性，强化成本市集在促进成本酿成、优化资源配置等方面的功能，推动因素资源向科技立异、先进制造、绿色低碳、普惠民生等要紧政策、要点限度、薄弱门径汇聚，更好餍足高质地发展对优质金融处事的需求，助力中国式当代化确立。
——相持政事引颈、处事大局。真切主持成本市集使命的政事性、东谈主民性，信守服求实体经济的分内，树牢金融为民的理念，为经济社会发展提供更高质地、更灵验率的金融处事。
——相持问题导向、精确施策。凸起要点、竭力实效，着力买通成本市集作念好金融“五篇大著述”的堵点难点，创造细致轨制环境，擢升政策精确性和灵验性，促进经济和金融良性轮回。
——相执守正立异、稳中求进。用好鼎新“要道一招”，相持在市集化法治化轨谈上推动成本市集立异发展。处理好政府和市集的关系，深化成本市集投融资概括鼎新，加强风险防控和监管智商确立。
——相持系统集成、协同配合。成本市集作念好金融“五篇大著述”，既要作念到每篇著述各有侧重，又要慎重系统性、举座性、协同性，加强与金融、财税、产业等限度政策的融合衔尾。
二、加强对科技型企业全链条全生命周期的金融处事
（一）赈济优质科技型企业刊行上市。持续推动《对于成本市集处事科技企业高水平发展的十六项顺次》《对于深化科创板鼎新处事科技立异和新质分娩力发展的八条文律》等一揽子政策顺次落实落地。相持“四个面向”，进一步擢升对新产业新业态新技艺的包容性，加大对新一代信息技艺、东谈主工智能、航空航天、新动力、新材料、高端装备、生物医药、量子科技等政策性产业赈济力度。积极探索灵验市集与有为政府相连络的路线，进一步健全精确识别科技型企业的轨制机制，更狂放度赈济新产业新业态新技艺限度冲破要道中枢技艺的科技型企业刊行上市。持续赈济优质未盈利科技型企业刊行上市。完善科技型企业信息显露法律解说。优化新股刊行承销机制，动态评估科创板深化刊行承销轨制试点实施效果，应时扩大适用界限。稳步推动“轻资产、高研发参加”认定圭臬落地生效、再融资储架刊行轨制发布实施。指点科技型企业合理用好境表里上市“两个市集、两种资源”，赈济境外上市优质科技型企业追忆A股。
（二）优化科技型上市公司并购重组、股权激发等轨制。实施好《对于深化上市公司并购重组市集鼎新的办法》，多措并举活跃并购重组市集。饱读吹科技型企业开展同业业高下贱产业并购，赈济上市公司围绕产业转型升级、寻找第二增长弧线开展并购重组。赈济上市公司收购有助于强链补链、擢升要道技艺水平的优质未盈利资产。赈济科技型企业合理开展跨境并购。提高技术型企业并购重组估值包容性，赈济收受适合新质分娩力特征的多元化估值方法。完善接收并吞轨制法律解说，赈济上市公司开展接收并吞。饱读吹科技型上市公司概括期骗股份、定向可转债、现款等多种支付器具实施并购重组，建立股份对价分期支付机制。推动并购重组审核毛糙圭表落地生效。饱读吹并购基金发展。编制更多科技立异指数，开导更多科技立异主题公募基金和相关期货期权产物。擢升科技型企业股权激发包容性和生动度，优化实施圭表和预留职权安排，对股权激发授予及包摄优化适用短线交游、窗口期等章程。
（三）指点私募股权创投基金投早、投小、投遥远、投硬科技。落实好国务院办公厅对于促进创业投资高质地发展的政策安排，通顺私募股权创投基金多元化退出渠谈，促进“募投管退”良性轮回。优化私募股权创投基金退出“反向挂钩”政策。推动私募股权创投基金向投资者什物分派股票试点。研究完善私募股权创投基金份额转让轨制机制。赈济私募股权二级市集基金（S基金）发展。赈济金融资产投资公司径直股权投资试点。多渠谈拓宽私募股权创投基金资金开头，更狂放度引诱社会成本参与，积极发展耐性成本。
（四）加大多档次债券市集对科技立异的赈济力度。推动科技立异公司债券高质地发展，优化刊行注册进程，饱读吹相关机构按照市集化、法治化原则为科技型企业发债提供增信赈济，探索开导更多科创主题债券。将优质企业科创债纳入基准作念市品种，加大交游所质押式回购扣头扫数的政策赈济。探索学问产权资产证券化业务。赈济东谈主工智能、数据中心、灵巧城市等新式基础设施以及科技立异产业园区等限度技俩刊行不动产投资相信基金（REITs），促进周转存量资产，赈济传统基础设施数字化编削。
三、丰富成本市集推动绿色低碳转型的产物轨制体系
（五）完善成本市集绿色金融圭臬体系。持续优化绿色债券圭臬，长入召募资金用途、信息显露和监管要求，研究完善评估认证圭臬。饱读吹评级机构将环境信息所在纳入债券刊行评级方法。落实交游所可持续信息显露法律解说，持续强化上市公司践行绿色发展的信息显露要求。研究加强可持续评级、鉴证体系确立，健全监管机制。主动参与制定外洋可持续准则，推动外洋可持续准则理事会进一步擢升准则包容性和可操作性。研究制定绿色股票圭臬，长入业务法律解说。推动完善绿色金融统计体系。
（六）丰富成本市集绿色金融产物。赈济合适条目的绿色产业企业刊行上市、融资并购及刊行绿色债券、绿色资产赈济证券等。进一步擢升绿色债券陈述受理及审核注册便利度。推出更多绿色主题公募基金。饱读吹绿色私募股权创投基金发展。稳妥有序推动碳期货市集确立和碳排放权期货研发上市，赈济合适条目的金融机构在照章合规、风险可控前提下参与碳排放权交游。研发更多合适实体经济发展需求的绿色低碳期货期权品种。赈济广州期货交游所打造绿色期货交游所。丰富绿色指数体系至极衍生品。持续深化绿色外洋配合，推动绿色证券市集双向灵通。
四、擢升成本市集处事普惠金融效力
（七）完善成本市集处事中小微企业轨制安排。深入推动北交所、新三板普惠金融试点，赈济“专精特新”等优质中小企业挂牌上市。加速建立北交所、新三板普惠金融处事统计评价体系，进展评价“指挥棒”作用，指点市集机构将资源向普惠金融处事歪斜，加大中小微企业对接处事力度。表率发展区域性股权市集，健全“专精特新”专板概括处事，加强与天下性证券交游时势的有机研究。推动区域性股权市集法律解说对接、圭臬长入。
（八）丰富成本市集处事涉农主体样式。完善“保障+期货”模式，稳步推动常态化运作，推动更多资金参与，因地制宜拓宽实施区域。赈济农产物期货期权品种开导。积极发展乡村振兴公司债券，进一步擢升审核注册便利度，赈济企业刊行债券用于当代乡村产业、农村产业会通发展等限度。赈济农业科技企业通过成本市集作念大作念强，研究编制反应乡村振兴、当代农业、畜牧水产衍生等聚焦“三农”限度的指数。
（九）更好餍足住户多元化投资需求。推动证券基金规画机构加速资产经管转型。丰富具有不同风险收益特征的公募基金产物谱系。稳步镌汰公募基金行业概括费率，表率基金销售收费机制，指点短期交游资金转为遥远配置资金。完善投资参谋人轨制法律解说，推动公募基金投顾业务试点转惯例，探索构建行业执业圭臬，耕种壮大东谈主才队列，有序扩大可投产物界限。
五、推动成本市集更好餍足多元化待业金融需求
（十）处事待业金等中遥远资金稳健升值所在。落实好《对于推动中遥远资金入市的教唆办法》及实施决议，买通社保、保障、搭理等中遥远资金入市卡点堵点。推动将合适条目的指数基金等职权类公募基金纳入个东谈主待业金投资界限。推动完善保障资金职权投资监管轨制，更好饱读吹指点保障公司开展遥远职权投资，扩大保障资金开展遥远股票投资试点界限。赈济具备条目的用东谈主单元探索放开企业年金个东谈主遴荐，饱读吹企业年金基金经管东谈主探索开展互异化投资。赈济各样中遥远资金开展金融期货和衍生品套期保值交游。推动各样专科机构投资者建立健全三年以上长周期窥俟机制。
（十一）提供优质待业金融产物处事。赈济合适条目的健康、养老等银发经济企业股债融资，探索以养老设施等四肢基础资产刊行资产赈济证券和REITs。赈济公募基金经管公司设立子公司特意从事待业金融处事。推动证券基金规画机构加大对交易网点、处事APP等亲老适老化编削力度。加强老年东谈主金融学问普及熟识，保障老年投资者正当职权。
六、加速推动数字化、智能化赋能成本市集
（十二）擢升证券期货行业数字化水平。推动行业机构数字化转型。稳步推动成本市集金融科技立异试点和“数据因素×成本市集”专项试点，稳妥推动数据因素相关技艺在成本市集要点限度的应用实施。健全公募基金账户份额信息长入查询平台功能，稳步推动证券公司账户经管功能优化试点转惯例。推动更无边字经济、平台企业股债刊行“绿灯”技俩落地。
（十三）加强证券期货数字基础设施确立。完善灵巧监管平台。深入推动监管大数据仓库、行业基础数据库确立，优化完善行业数据圭臬，买通数据孤岛，持续开展数据治理行动，擢升数据处事智商。加速监管智能化转型，加强系统互通，强化跨部门数据和信息分享，进一步擢升监管效率和风险识别驻防智商。加强信息安全经管，持续擢升全市集、全行业技艺信息自主安全可控智商。
七、加强行业机构金融“五篇大著述”处事智商
（十四）完善行业机构定位和治理。督促证券期货规画机构规矩规画理念，把功能性放在首位。指点行业机构将作念好金融“五篇大著述”纳入规画发展遥远政策，加强组织经管体系确立，在里面机构树立、资源参加、绩效考评等方面作出稳当歪斜。指点行业机构连络股东特质、区域上风、东谈主才储备等资源资质，因地制宜作念好金融“五篇大著述”。饱读吹证券公司、期货公司等行业机构积极投身乡村振兴奇迹，开展“一司一县”结对帮扶。建立健全成本市集作念好金融“五篇大著述”的统计和窥伺评价轨制，完善处事科技立异、信息科技参加等行业机构分类评价所在体系。耕种细致的行业文化，加强成本市集东谈主才队列确立。
（十五）加强合规经管与风险防控。督促行业机构树牢“合规创造价值”理念，落实全面风险经管与全员合规经管要求，相持“看不清管不住则不展业”，幸免一哄而起，贯注“伪立异”“乱立异”。针对金融“五篇大著述”不同限度的风险特质，探索建立风险早期纠正硬敛迹轨制，督促行业机构健全风险识别、监测预警和压力测试机制。
八、擢升成本市集作念好金融“五篇大著述”的协力
（十六）健全使命机制。加强与相关部门、地方政府的协同配合，作念好政策研究、制定的统筹融合，持续推动完善成本市集作念好金融“五篇大著述”的轨则轨制和政策体系，督促各项顺次落地实施。切实进展各方面主不雅能动性，稳妥作念好立异性举措的研究推动使命。
（十七）统筹作念好防风险、强监监使命。强化风险监测预警和早期纠正，对可能存在的风险作念到早识别、早预警、早骄贵、早搞定，完善对立异步履的风险评估和反馈改进机制，退换成本市集稳当驱动。信守监管主责主业，从严打击以金融“五篇大著述”为名实施的各样犯科违游记动，贯注脱实向虚、自娱自乐，切实保护投资者正当职权。
（十八）加强宣传指点。围绕成本市集更好处事新质分娩力发展，加强成本市集作念好金融“五篇大著述”要紧鼎新、遑急政策的宣传解读，努力营造细致的公论环境。开展体式各样的宣布道授步履，加强投资者熟识。实时总结警戒作念法，加大对典型作念法、示范案例的宣传与本质。动态评估政策效果，应时优化相关顺次安排。
中国证监会
2025年2月7日
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